乐视案对投行处罚靴子落地

发布日期:2022-03-20 16:30:06

重罚Ð之下,警钟长鸣。事实¢上,从近年来的处罚力度来看,监管机构对于投&#261c;行业务“零容忍”的执法力度正在不断加大。据记者梳理,2021年内监管开出的罚单中,近三成指向投行业务,共涉及34家券商。

对于此番因乐视网案遭罚的券商而言,虽项目时间相对久远,但短期的阵痛是必须的经历。平安证券在回应中提到,在过去十年里,公司已就投行内部控制管理体系进行改革重构,并持续严抓合规风控管理。

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经证监会另案查明,乐视网2007年至2016年连续十年虚增业绩,其中涉及非公开发行申报文件财务数据期间为2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年乐视网分别虚增收入8965.3ૠ3万元、19998.17万ν元å和351ા94.19万元,虚增利润8445.10万元、19339.69万元和34270.38万元,占当期披露利润总额的37.04%、78.49%和470.11%。

数据显示,平安证券近三年企业ABS排名稳居市场前两位,年复合增长率领先市场;公司债+企业债承销保持行业前七位。股权业务也逐步走上轨道,其中并购重组进入市场最高评级A类。

严抓投行监管,全面落实“零容&#25b2;忍”

据统计数据显示,最近三年,因保荐业务被处罚的人数共有136人,其中包括128名保荐代表人,6名负有管理责任的人员(包括分管高管、业务负责人、部门负责人以及部门董事总经理等),2名时任内核负责人。在2022年下发的监管处罚案例中,还扩大了到对质控人员实施处罚的情形。

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