深交所今年首个IPO罚单开给中天国富

发布日期:2022-03-16 15:09:30

监管措施系深交所今年对IPO企业下发的首份“罚单”
这一次,作为保荐机构,中天国富被深交所出具书面警示的监管措施,就在今年2月18日,证监会曾因鑫甬生ÿ物项目刚对中天国富进行了警示¡函处罚。此次深交所揭示中天国富两大过错:一是中天国富对发行人新设全资子公司相关事项核查不到位,导致招股说明书信息披露存在遗漏;二是该保荐机构对信息披露的核查把关不到位,导致发行上市申请文件信息披露存在严重错误以及多处披露不准确、前后ˆ不一致等情形。

图为北农大3月17日上会安排
中天国富保荐存在两大违规问题

图为3月Ö15日监™管函内容
再度时隔一个多月后,在3月15日发出的监管函中,深交所指出,中天国઼富存在两大过错,具体如下:

而针对拟上市公司,深交所予以通报批评处分,其认为鑫甬生物存在招股说明书遗漏૯披露发行人新设全资子公司相关信息,招股说明书与审核问询回复相关信੓息披露存在严重错误以及多处披露不准确、前后不一致等情形的违规行为。

“狼性投行”后遗症

Wind数据显示,2021年,中天国富共保荐了4家企业IPO上市,过会率达到100%,但其保荐项目的撤单数也居高不下,有7单IPO“叫停”。而在创业板注册制以来,中天国富合计保荐了13个项目,除3家已注册生效、3家已问询,其余的过半项目前途未卜——1家不予注册,1家终止注册,4家终止(撤回),1家中止。

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